False Claims Act straff: en komplett Guide

juli 15, 2020

False Claims Act kräver en straff för varje överträdelse. FCA: s straffbelopp ökar också med inflationen varje år. För närvarande varierar falska påståenden straff så högt som $23,331 per överträdelse. Med vissa bedrägerier som involverar tiotusentals enskilda kränkningar, total False Claims Act straff bedömningar kan köra in i miljoner eller tiotals miljoner dollar.

tyvärr misslyckas whistleblowers och deras advokater att förstå hur betydande FCA-påföljder kan vara för en total False Claims Act award. Som en konsekvens leder detta till att de ignorerar lagstadgade påföljder vid värdering av ett ärende. Men att förstå nyanserna i falska påståenden Act påföljder är nyckeln till korrekt förstå deras inverkan på ett ärende.

innehåll:

• bestämning av antalet falska påståenden agera påföljder
• False Claims Act straffområde
• Vem bestämmer antal och antal påföljder
• exempel på falska påståenden agera Strafffall
• slutsats

hur bestämmer du antalet falska påståenden agera påföljder?

False Claims Act, 31 U. S. C. Portugals 3729, föreskriver att den som bryter mot lagen är ansvarig för en civil påföljd utöver tre gånger skadorna. False Claims Act påföljder kallas ibland lagstadgade påföljder eller civilrättsliga påföljder eller böter. Den ursprungliga versionen av lagen om falska påståenden hänvisade också till påföljder som ”förverkande” och vissa källor använder fortfarande den termen.

False Claims Act är avsedd att nå alla bedrägliga försök att få regeringen att betala ut summor pengar eller att leverera egendom eller tjänster. United States v. Neifert-White Co., 390 USA 228, 232 (1968). Således är nyckeln till att beräkna FCA-påföljder att räkna antalet överträdelser av stadgan. Den nuvarande versionen av lagen om falska påståenden listar sju typer av överträdelser:

1. falska fordringar-presentera, eller orsaka presentation, av ett falskt krav på betalning eller godkännande. 31 U. S. C. 2729 a 1 a.
2. falska poster eller uttalanden-att göra, använda eller orsaka andra att göra eller använda en falsk post eller ett uttalande som är väsentligt för ett falskt eller bedrägligt påstående. 31 U. S. C. 2729 a 1 b.
3. konspiration-konspirerar för att bryta mot lagen om falska påståenden. 31 U. S. C. 2729 a 1 c.
4. konvertering-misslyckas med att returnera statlig egendom. 31 U. S. C. 2729 a 1 d.
5. falska kvitton-att göra eller leverera ett kvitto på statlig egendom utan att helt veta att informationen i den är sant. 31 U. S. C. 2729 a 1 e.
6. olagligt köp av statlig egendom-köp av offentlig egendom från en statlig anställd som kanske inte lagligt säljer den. 31 U. S. C. 2729 a 1 f.
7. Reverse False Claims-Making, using, or causing to be made or used, en falsk post eller uttalande material till en skyldighet att betala pengar till regeringen; eller döljer, undviker eller minskar en skyldighet att betala pengar till regeringen. 31 U. S. C. § 3729 a.1 g.

inom dessa sju kategorier av brott finns det många sätt att bryta mot lagen om falska påståenden. Om du fortfarande är nyfiken, kolla in False Claims Act brott och påföljder förklaras.

kongressen avsåg ett straff för varje överträdelse av False Claims Act

kongressen klargjorde att lagen ålägger ett straff (då kallade de det en förverkande) för varje överträdelse av False Claims Act. Så i ett åtal för att ha gjort falska påståenden enligt 31 U. S. C. Ukrainian 3729(a)(1)(a).

varje separat faktura, kupong eller annan” falsk betalningsbehov ” utgör en separat fordran för vilken förverkande ska åläggas och detta är sant även om många sådana fordringar kan lämnas till regeringen på en gång.

S. Rep.nr 99-345, vid 9-10, omtryckt 1986 U. S. C. C. A. N. vid 5274. Ofta kommer ett enda bedrägligt system att generera många, till och med tusentals falska påståenden, och var och en av dessa garanterar ett straff. Till exempel, i hälso-och sjukvårdsbedrägerier, följer lagstadgade påföljder vanligtvis från varje falsk form. Således

en läkare som fyller i separata Medicare-fordringar för varje patient som behandlas kommer att vara ansvarig för förverkande för varje sådan form som innehåller falska poster även om flera sådana former kan lämnas in till skattemyndigheten på en gång.

Id. Och när en läkare inte är berättigad att delta i Medicare, ”alla Medicare-påståenden som lämnats in av eller på uppdrag av en läkare som inte är berättigad att delta i programmet” genererar ett straff. ID.

detsamma gäller när en entreprenör erhåller ett kontrakt genom bedrägeri:

varje anspråk som lämnats in enligt ett kontrakt, lånegaranti eller annat avtal som ursprungligen erhölls genom falska uttalanden eller annat korrupt eller bedrägligt beteende, eller i strid med någon lag eller tillämplig förordning, utgör ett falskt krav. Till exempel är alla fordringar som lämnats in enligt ett kontrakt som erhållits genom hemlig budgivning falska och handlingsbara enligt lagen.

S. Rep. nr 99-345, kl 9-10, omtryckt 1986 U. S. C. C. A. N. vid 5274.

Högsta domstolen förklarade hur man räknar False Claims Act straff i USA v. Bornstein

i USA mot Bornstein stämde regeringen Model Engineering, en elektronrörsproducent under False Claims Act. 423 USA 303, 313 (1976). Modell sålde felaktiga Elektronrör till United, som använde dem för att göra radiosatser och sålde dem till militären. Regeringen stämde modell för att” orsaka ” presentationen av falska påståenden enligt en tidigare version av lagen om falska påståenden. Bornstein vid 313.

Högsta domstolen enades om att lagen om falska fordringar ”tillåter återvinning av flera förverkningar” (påföljder). Bornstein vid 309. Svaranden hävdade att det endast kunde vara ansvarigt för ett civilt straff för varje kontrakt. Men Högsta domstolen sa att det är fel:

att jämföra antalet förverkningar med antalet kontrakt skulle i ett fall som detta resultat nästan alltid i men en enda förverkande, oavsett hur många bedrägliga handlingar underleverantören kan ha begått. Detta resultat skulle inte bara vara i strid med det lagstadgade språket; det skulle också besegra det lagstadgade syftet. En sådan begränsning skulle, på språket i regeringens kort, omvandla lagens förverkande bestämmelse till lite mer än en $2,000-licens för underleverantörsbedrägeri.

Bornstein vid 311. I stället beslutade domstolen att när en underleverantör ”orsakar” en huvudentreprenör att göra falska påståenden, är FCA-påföljderna antalet orsakssamband.

om United hade begått en handling som orsakade Model att lämna in ett falskt påstående, skulle det helt klart vara ansvarigt för en enda förverkande. . . . Om å andra sidan United hade begått tre separata sådana orsakande handlingar, skulle United vara ansvarig för tre förverkningar, även om Model bara hade lämnat in ett falskt påstående.

Bornstein vid 312. Viktigt är dock att regeringen stämde Model endast för att orsaka falska påståenden. Rättvisa Rehnquist skrev en separat samstämmighet förklarar att lagen om falska fordringar kräver också FCA påföljder för att göra falska uttalanden i strid med 31 U. S. C. Ukrainian 3729(a)(1)(b). Dessa civilrättsliga påföljder ” slår på antalet falska räkningar, certifikat, intyg etc., gjort eller använt, eller orsakat att göras eller användas.”Bornstein vid 323 n. 6.

domstolarna är överens om att ett straff krävs för varje överträdelse av lagen om falska påståenden

principen att en lagstadgad straff, böter eller förverkande krävs för varje överträdelse av lagen om falska påståenden, inte bara varje falskt påstående har upprätthållits i många federala fall. Några exempel:

• en FCA-straff kan tilldelas för varje separat falsk blankett som lämnas in som en del av ett falskt krav. USA mot John Hudson Farms, Inc., Nr: 7: 18-CV-7-FL, 13 (E. D. N. C. Aug. 29, 2018). I detta fall har blanketterna lämnats in till USDA som en del av en jordbruks subventioner och gröda försäkring program bedrägeri.
• inlämnaren av en” falsk fordran ”eller” uttalande ” är ansvarig för en civil påföljd, oavsett om inlämnandet av fordran faktiskt orsakar regeringen några skador. Detta gäller även om fordran avvisas, eftersom dess mycket inlämning är en grund för ansvar. Förenta Staterna ex rel. Schwedt v. planering Research Corp., 59 F. 3D 196, 199 (DC Cir. 1995). I så fall lämnade en mjukvaruleverantör falska lägesrapporter om att programvaran var komplett. Dessa framstegsrapporter var falska uttalanden som stödde falska påståenden och utlöste FCA: s civila straff.
• FCA-straffet bestäms genom att räkna varje enskilt falskt påstående eller uttalande. USA mot Munoz-Escalante, 5: 14-CV-05085-KES, 9-10 (D. S. D. okt. 20, 2015). Det här fallet handlade om att anställa papperslösa arbetare och använda dem på ett federal Forest Services loggningskontrakt som krävde svarande att verifiera arbetarnas behörighet och betala rådande lön och övertid. Svarande stiffade arbetarna och lämnade fakturor som begärde betalning i sin helhet. De lämnade också in falska intyg om att de hade uppfyllt villkoren i kontraktet.
• inget i lagen om falska fordringar kräver att domstolen ålägger lagstadgade påföljder baserade på antalet falska fordringar enligt 3729 a.1 A i stället för antalet falska påståenden enligt 3729 a. 1 b i enlighet med 3729 a. 1 b. b. Förenta Staterna mot Saavedra, nr 15-2307-cv, 13 (2D Cir. 2016).
• Det fanns inga bevis på antalet överträdelser, så domstolen införde tre FCA-påföljder per svarande. Förenta Staterna ex rel. Washington mot Morad, nr 15-868, 7 (E. D. la. Apr. 5, 2017). Ett civilrättsligt straff vardera för att presentera eller orsaka framläggande av falska påståenden, 31 U. S. C. 3729(a)(1)(A), göra eller använda falska uttalanden eller register 31 U. S. C. 3729(a)(1)(b), och konspirera för att bryta mot lagen om falska påståenden 31 U. S. C. 3729(a)(1)(c).

Vad är False Claims Act straffområde?

När du har räknat ut hur många lagstadgade påföljder som ska åläggas är det andra steget att räkna ut bötesintervallet per överträdelse. False Claims Act sätter straff på $ 5,000 till $10,000 per överträdelse. Efterföljande federal lag justerar emellertid periodiskt beloppen för inflationen. Från och med juni 2020 varierar FCA-påföljderna från $11 665 till $23 331 per överträdelse.

False Claims Act påföljder sträcker sig från $5,000 till $10,000 för beteende som inträffar före September 29, 1999

1986 False Claims Act sätter straffet till $5000 till $10,000 för varje överträdelse. Efterföljande federal lag ändrade dessa belopp för att anpassa sig till inflationen.

False Claims Act påföljder sträcker sig från $ 5,500 till $11,000 för beteende som inträffar mellan September 30, 1999 och November 2, 2015

i 1990 Kongressen passerade Federal Civil monetära påföljder Inflation Adjustment Act of 1990, Pub.L. 101-410. Den lagen uppgav att vart femte år skulle federala myndigheter uppdatera FCA-påföljder för överträdelser som inträffade efter det datumet. 1996 ändrade kongressen den lagen för att begränsa den initiala ökningen till 10 procent av maximistraffet. 110 stat. 1321-373 (Apr. 26, 1996).

1999 justerade DOJ straffområdet för falska påståenden för första gången. Denna ändring gällde överträdelser som inträffade efter den 29 September 1999. Med andra ord gäller denna ökning endast för underliggande beteende som inträffar efter 1999. För dessa överträdelser höjde det FCA: s civila straffområde till $5,500 till $11,000. 64 Fed. REG. 47099, 47103 vid 85.3.

för uppförande efter November 2, 2015, False Claims Act påföljder bestäms av Datum för bedömning

Bipartisan Budget Act of 2015, offentlig rätt 114-74 (Nov. 2, 2015), reviderade återigen metoden för att justera FCA-påföljder för inflation. Nu justerar regeringen de civila påföljderna varje år. Dessutom ersattes 10% – taket med ett %150-tak, vilket innebär att påföljder för falska fordringar kan öka med så mycket som 2.5 gånger över det tidigare FCA-straffområdet.

nya justeringar gäller nu för alla överträdelser efter November 2015. Med andra ord, för uppförande som inträffar efter November 2015 bestäms FCA: s civilrättsliga påföljder av den senaste (senaste) justeringen när domstolen ålägger påföljder.

False Claims Act påföljder inflationsjusteringar publiceras i Federal Register. Efter publicering kodifieras de i ett diagram i Code of Federal Regulations vid 28 C. F. R. bisexuell 85.5.

från 3 November 2015 till 31 juli 2016 varierade False Claims Act-påföljder (fortfarande) från $5 500 till $11 000

DOJ justerade inte FCA-påföljderna i nästan ett år efter Bipartisan Budget Act. Lagstadgade påföljder som infördes under den perioden, för beteende som inträffade efter den 3 November 2015 fortsatte att sträcka sig från $5 500 till $11 000.

från augusti 1, 2016 till februari 2, 2017, False Claims Act påföljder varierade från $10,781 till $21,563

i juni 2016, DOJ publicerade en regel justera False Claims Act civil påföljder intervall för första gången sedan 1999. 81 Fed. REG. 42491. Regeln tog påverkan den 1 augusti 2016. Eftersom det hade varit så länge sedan False Claims Act påföljder hade justerats, ökningen var betydande. FCA-påföljder bedömda efter augusti 1, 2016 för post November 3, 2015 beteende, mer än fördubblats till $10,781 till $21,563.

från 3 februari 2017 till 28 januari 2018 varierade Straffen för falska fordringar från $10 957 till $21 916

i februari 2017 justerade DOJ straffområdet för falska fordringar för 2017. 82 Fed. REG. 9131. FCA påföljder bedöms efter februari 3, 2017 för post November 3, 2015 beteende, är $10,957 till $21,916.

från 29 januari 2018 till 18 juni 2020 varierade Straffen för falska fordringar från $11 181 till $22 363

i januari 2018 justerade DOJ FCA: s lagstadgade straffområde för 2018. 83 Fed. REG. 3944. False Claims Act påföljder bedömda efter Januari 29, 2018 för post November 3, 2015 beteende, är $11,181 till $22,363.

men trots kraven i lagen justerade DOJ inte 2019 False Claims Act straff, men två andra byråer gjorde det.

efter den 19 juni 2020 straff för falska fordringar varierar från $ 11 665 till $23 331

den 19 juni 2020 justerade DOJ 2020 straff för falska fordringar. 85 Fed. REG. 37004 denna justering inkluderade en ikapp för 1999. 2020 False Claims Act-påföljder bedömda efter den 19 juni 2020 för uppförande efter den 3 November 2015 är $11 665 till $23 331.

hur bestäms det exakta antalet och mängden FCA-påföljder?

När du vet antalet tillgängliga falska fordringar lag lagstadgade påföljder och det tillämpliga intervallet, kan du beräkna ett brett spektrum av potentiella FCA påföljder. Men det tredje steget i analysen är att ställa in det exakta antalet falska påståenden agera straff och straff per överträdelse. Som vi förklarar, i domstol, finns det en roll för både en jury och en domare. Juryn bestämmer antalet FCA-påföljder och domaren beslutade lagen om falska fordringar per överträdelse. I en uppgörelse söker dock regeringen i allmänhet inga påföljder.

en Jury bestämmer antalet falska fordringar lag straff

juryn bestämmer antalet överträdelser. United States v. Capitol Supply, Inc., Civil Åtgärd Nr 10-1094, 2 (D. D. C. Sep. 20, 2017). Detta beror på att det, som i alla tvister, är juryns uppgift att avgöra faktiska frågor. Å andra sidan är det domarens uppgift att avgöra juridiska frågor. För falska påståenden agerar straff, detta innebär att juryn bestämmer antalet överträdelser, och senare beslutar en domare om FCA straff för varje överträdelse.

när en överträdelse har upprättats är en straff för falska fordringar obligatorisk för varje överträdelse. Kongressen förklarade tydligt att införandet av en False Claims Act förverkande är automatisk och obligatorisk för varje påstående som visar sig vara falskt. S. Rep. nr 99-345, vid 8, omtryckt 1986 U. S. C. C. A. N. vid 5274. Domstolarna är överens om att införandet av ett FCA-straff är obligatoriskt för varje falskt påstående. I re Schimmels, 85 F. 3D 416, 419 n.1 (9: e Cir. 1996) (förutom diskantskador kräver FCA en domstol att tilldela inte mindre än $5,000 och inte mer än $ 10,000 för varje falskt påstående eller uttalande som lämnats till regeringen, även om inga skador orsakades av de falska inlämningarna.).

en domare bestämmer straffet per False Claims Act brott

när juryn anger antalet överträdelser, spelar det ingen roll för att fastställa mängden False Claims Act straff. Förenta Staterna ex rel. Landis v. Tailwind Sports Corp., 292 F. Supp. 3d 211, 214-15 (D. D. C. 2017). I Cook County v. Förenta Staterna ex rel. Chandler, Högsta domstolen förklarade att i ett fall med falska påståenden, ”domstolen ensam” sätter FCA-straffet. 538 USA 119, 132 (2003).

domstolar ges, ”betydande diskretion” vid fastställandet av falska fordringar agerar straffbelopp. U. S. ex rel. Rigsby v. State Farm Brand & Cas. Co., Nr 1: 06CV433-HSO-RHW, 2014 WL 691500, vid *6 (S. D. Miss. Feb. 21, 2014). Men False Claims Act berättar inte domstolarna exakt vad de ska tänka på när de ställer in en civil FCA-straff. Därför överväger domstolarna många faktorer (de kallar detta ett ”totalitet av omständigheterna” – testet). Några av dessa faktorer inkluderar:

• svarandens vilja att ta ansvar. Förenta Staterna mot Saavedra, 661 F. App ’ x 37, 46 (2D Cir. 2016).
• om överträdelserna var isolerade eller återkommande. Förenta Staterna ex rel. Drakeford V. Tuomey, 792 F. 3D 364, 389 (4: e Cir. 2015).
• hur allvarlig missförhållandena, forskarna och skadorna var. U. S. ex rel. Miller v. Bill Herbert Praktikant. Const., Inc., 501 F. Supp. 2d 51, 56 (D. D. C. 2007).

uppgörelser innebär vanligtvis inga påföljder

som vi har diskuterat på annat håll är regeringens ingripande den viktigaste faktorn för framgången med ett fall av falska påståenden. En del av detta beror på att regeringens stora resurser ofta övertygar svarande att bosätta sig. Även bosättningar är en bra sak för visselblåsare och regeringen, dock, det finns en möjlig nackdel.

bosättningar kräver överenskommelse mellan båda sidor. När regeringen avgör en False Claims Act fall de i allmänhet inte förlita sig på de potentiella False Claims Act påföljder för att komma fram till en uppgörelse nummer. Istället är bosättningarna vanligtvis baserade på en multipel av de överenskomna skadorna.

exempel på falska påståenden agera fall med betydande påföljder

som vi har förklarat ovan ett enda bedrägligt system kan innebära tusentals falska påståenden agera påföljder. Dessutom kan varje straff vara tiotusentals dollar. Således, det borde inte komma som någon överraskning att falska påståenden agera påföljder lägga upp avsevärt.

statliga kontrakt: USA ex rel Bunk v. Gosselin World Wide Moving

till exempel i USA ex rel. Bunk v. Gosselin World Wide Moving, N. V, statliga entreprenörer lämnade in 9 136 fakturor enligt kontrakt som de fick genom budriggning. Regeringen valde att inte bevisa några skador alls och fastställde istället 9,136 False Claims Act-påföljder. Därför, även vid det lägsta straffbeloppet, mötte svaranden över 50 miljoner dollar i FCA-påföljder. Därefter gick regeringen med på att acceptera 24 miljoner dollar i avveckling.

sjukhus: Förenta Staterna ex rel. Drakeford v. Tuomey

hälso-och sjukvård bedrägeri kan också generera ett stort antal falska påståenden lagen påföljder. I USA ex rel. Drakeford V. Tuomey, 792 F. 3D 364, 386 (4: e Cir. 2015) kompenserade ett sjukhus sina läkare på ett sätt som bryter mot Stark-lagen mot läkarnas självreferenser. Med andra ord mutade sjukhuset läkarna att träna där. En jury fann att sjukhuset bröt mot Stark-lagen och därför lagen om falska påståenden. Det fann vidare att Tuomey hade lämnat in 21,730 falska påståenden till Medicare med ett totalt värde av $39,313,065. Tingsrätten bedömde 21,730 civil False Claims Act påföljder. I slutändan var sjukhuset på kroken för $119.515.000 i FCA-påföljder.

medicinska testlaboratorier: USA ex rel Lutz v. BlueWave

På samma sätt, i USA ex rel Lutz v.BlueWave, nr 14-cv-00230 (DSC Maj 23, 2018), dömde en jury tilltalade för brott mot anti-Kickback-stadgan för att skaffa laboratorietester. Juryn fann att de tilltalade hade lagt fram över 38 000 påståenden och skadat regeringen med cirka 17 miljoner dollar. Domstolen noterade att regeringen kunde ha sökt 38,887 False Claims Act-påföljder för totalt mellan $213,878,500 och $427,757,000, men begärde FCA-påföljder på $5000 och för endast 11,500 av kraven. Domstolen införde därför lagstadgade påföljder på över 63 miljoner dollar som en del av en total tilldelning på 114 miljoner dollar.

inteckning bedrägeri: USA v. Americus Mortg. Corp

När ett hypotekslån bryter mot försäkringsriktlinjer och därför bedrägligt erhållit FHA-försäkring för sina inteckningar, var det ansvarigt för över 1000 FCA-påföljder. Förenta Staterna mot Americus Mortg. Corp., Nr 4: 12-CV-2676 (S. D. Tex. Sep. 14, 2017) i så fall representerade Allied Capital, Americus Mortgage och deras ägare, Jim Hodge, falskt för HUD att FHA-försäkrade lån hade tecknats med due diligence och var berättigade till FHA-försäkring. Som ett resultat fann domstolen 1,295 False Claims Act påföljder, totalt $12,950,000 som en del av en $268,757,929 Total tilldelning.

slutsats

det finns nycklar att veta för att förstå False Claims Act straff. För det första krävs en straff för falska påståenden för varje överträdelse, detta kan vara för varje falskt påstående, falskt uttalande eller annat beroende på missförhållandet. För det andra, den potentiella False Claims Act straffområde intervall justeras med jämna mellanrum för att ta hänsyn till inflationen. Således är False Claims Act påföljder för närvarande $11,665 till $23,331 per överträdelse. För det tredje bestämmer en jury antalet lagstadgade FCA-påföljder och en domare fastställer det exakta FCA-straffet per överträdelse. Dessutom, domaren kan överväga många faktorer, inklusive, allvaret i tjänstefel, acceptans av ansvar, och hur isolerade åtgärderna var. Det stora antalet falska påståenden Act påföljder möjligt i ett enda system, tillsammans med tiotusentals dollar per överträdelse, resultera i vissa falska påståenden Act påföljder utmärkelser i tiotals eller hundratals miljoner dollar.