False Claims Act Sankce: Kompletní Průvodce

15. července roku 2020

Falešné Nároky Zákona vyžaduje trest za každé jednotlivé porušení. Výše pokuty FCA se také každoročně zvyšuje s inflací. V současné době se sankce za falešné nároky pohybují až 23 331 $za porušení. S některými podvody zahrnujícími desítky tisíc jednotlivých porušení, celkové nepravdivé tvrzení Act posouzení trestu může narazit na miliony nebo desítky milionů dolarů.

bohužel oznamovatelé a jejich právníci nechápou, jak významné mohou být sankce FCA za udělení zákona o úplných nepravdivých tvrzeních. V důsledku toho je to vede k ignorování zákonných sankcí při oceňování případu. Nicméně, pochopení nuance nepravdivých nároků zákon sankce je klíčem k řádnému pochopení jejich dopad na případ.

obsah:

• Stanovení Počtu Falešných Pohledávek Jednat Sankcí
• Falešné Nároky Zákona Trest Rozpětí
• Kdo Určuje Počet a Výši Sankcí
• Příklady Nepravdivých Tvrzení Čin Trest Případech
• Závěr

Jak Určit Počet Falešných Pohledávek Zákona Sankce?

zákon o falešných nárocích, 31 U. S. C. § § 3729, stanoví, že každý, kdo poruší zákon, je kromě trojnásobku škody odpovědný za občanskoprávní trest. Nepravdivé nároky zákon sankce jsou někdy označovány jako zákonné sankce nebo občanskoprávní sankce nebo pokuty. Původní verze zákona o falešných nárocích také označovala sankce jako „propadnutí“ a některé zdroje tento termín stále používají.

Falešná Tvrzení, že Zákon je určen k dosažení všech podvodné pokusy, protože Vláda vyplácet sumy peněz, nebo dodat majetek nebo služby. Spojené státy americké v. Neifert-White Co., 390 U. s. 228, 232 (1968). Klíčem k výpočtu sankcí FCA je tedy spočítat počet porušení statutu. Aktuální verze zákona o falešných nárocích uvádí sedm typů porušení:

1. False Claims-předkládání nebo způsobení prezentace falešného nároku na platbu nebo schválení. 31 U.S. C. § § 3729 písm. a) odst. 1 písm. A).
2. Falešné Záznamy nebo Výkazy – Tvorba, použití, nebo přimět ostatní, aby se nebo používání, falešné záznamy nebo prohlášení, že je materiál k falešné nebo podvodné pohledávky. 31 U.S. C. § § 3729 písm. a) odst. 1 písm. B).
3. spiknutí-spiknutí za účelem porušení zákona o falešných tvrzeních. 31 U.S. C. § § 3729 písm. a) odst. 1 písm. C).
4. konverze-neschopnost vrátit státní majetek. 31 U.S. C. § § 3729 písm. a) odst. 1 písm. D).
5. falešné příjmy-vytváření nebo doručování potvrzení o vládním majetku, aniž byste zcela věděli, že informace v něm jsou pravdivé. 31 U.S. C. § § 3729 písm. a) odst. 1 písm. E).
6. nezákonný nákup vládního majetku-nákup veřejného majetku od státního zaměstnance, který jej nesmí legálně prodat. 31 U.S. C. § § 3729 písm. a) odst. 1 písm. F).
7. zvrátit nepravdivé tvrzení-vytváření, používání nebo způsobování nebo použití nepravdivého záznamu nebo prohlášení k povinnosti platit peníze vládě; nebo skrývá, vyhýbá se nebo snižuje povinnost platit peníze vládě. 31 U. S. C. §§ 3729 písm. a) odst. 1 písm. G).

v rámci těchto sedmi kategorií porušení existuje mnoho způsobů, jak narazit na zákon o falešných nárocích. Pokud jste stále zvědaví, podívejte se na falešné nároky porušení zákona a sankce vysvětlil.

Kongres zamýšlel trest za každé porušení zákona o falešných nárocích

Kongres objasnil, že zákon ukládá pokutu (pak ji nazvali propadnutím) za každé porušení zákona o falešných nárocích. Takže v trestním stíhání za nepravdivé tvrzení podle 31 U.S. C. § § 3729(a)(1)(A).

Každý samostatný účet, voucher nebo jiné „falešné platební poptávky“ představuje samostatný nárok, pro které propadnutí, musí být uložena, a je to pravda, i když mnoho takových tvrzení může být předložen do Vlády v jednom okamžiku.

S. Rep. Č. 99-345, na 9-10, přetištěno v roce 1986 U. S. C. C. a. N. v 5274. Často jediný podvodný systém vygeneruje mnoho, dokonce tisíce falešných tvrzení, a každý z nich zaručuje pokutu. Například při podvodech ve zdravotnictví obvykle zákonné sankce plynou z každého falešného formuláře. Tak,

lékaře, kteří dokončí samostatnou Medicare nároků pro každého pacienta léčeného bude odpovědný za propadnutí u každé takové formě, která obsahuje nepravdivé údaje, i když několik takových forem mohou být předloženy fiskální zprostředkovatel v jednom okamžiku.

Id. A když je lékař nezpůsobilý k účasti na Medicare,“ všechny nároky Medicare předložené lékařem nebo jeho jménem, který se nezpůsobil k účasti v programu“, generují trest. Idy.

totéž platí, když dodavatel získá zakázku podvodem:

každé žádosti předložené na základě smlouvy, záruky za půjčky, nebo jiné dohodě, která byla původně získána prostřednictvím nepravdivého prohlášení nebo jiné korupční nebo podvodné jednání, nebo při porušení jakéhokoliv zákona nebo platných nařízení, představuje falešné tvrzení. Například, všechny nároky předložené na základě smlouvy získané prostřednictvím tajných nabídek jsou podle zákona nepravdivé a žalovatelné.

s. Rep. no. 99-345, v 9-10, přetištěno v 1986 U.S. C. C. A. n. na 5274.

Nejvyšší soud vysvětlil, jak počítat nepravdivé nároky zákon sankce ve Spojených státech v. Bornstein

ve Spojených státech v. Bornstein vláda žalovala Model Engineering, výrobce elektronových trubek podle zákona o falešných tvrzeních. 423 USA 303, 313 (1976). Model prodával vadné elektronky společnosti United, která je používala k výrobě rádiových souprav a prodávala je armádě. Vláda zažalovala Model za „způsobení“ předkládání nepravdivých tvrzení podle dřívější verze zákona o nepravdivých tvrzeních. Bornstein v roce 313.

Nejvyšší soud souhlasil s tím, že zákon o falešných pohledávkách „umožňuje vymáhání vícenásobných propadnutí“ (sankcí). Bornstein ve 309. Žalovaný tvrdil, že za každou zakázku může být odpovědný pouze jeden občanskoprávní postih. Ale Nejvyšší Soud řekl, že je špatně:

rovnítko počet propadnutí se počet smluv by se v případě jako je tento výsledek téměř vždy ale jeden propadnutí, bez ohledu na to, kolik podvodné jednání subdodavatele možná spáchal. Tento výsledek by byl nejen v rozporu se zákonným jazykem, ale také by porušil zákonný účel. Takové omezení by v jazyce, v němž Vláda je stručný, převést Zákona je propadnutí ustanovení do trochu více než 2 000 $licence pro subdodavatele podvodu.

Bornstein v 311. Namísto, Soud rozhodl, že když subdodavatel „způsobí“ prvnímu dodavateli nepravdivé tvrzení, sankce FCA jsou počtem příčinných činů.

Pokud Spojené se dopustil jeden akt, který způsobil Model do souboru nepravdivé tvrzení, že by jasně být odpovědné za jediné propadnutí. . . . Li, na druhou stranu, United se dopustil tří samostatných takových příčinných činů, United by byla odpovědná za tři propadnutí, i kdyby Model podal pouze jeden falešný nárok.

Bornstein v 312. Důležité však je, že vláda žalovala Model pouze za to, že způsobila nepravdivá tvrzení. Spravedlnost – napsal samostatný souběhu s vysvětlením, že nepravdivé tvrzení zákon také vyžaduje FCA sankce za křivou výpověď v rozporu s 31 U. S. C. § § 3729(a)(1)(B). Tyto občanské sankce „zapnou počet falešných účtů, osvědčení, čestná prohlášení, atd., vyrobené nebo použité, nebo způsobené, které mají být vyrobeny nebo použity.“Bornstein v 323 n. 6.

Soudy se Shodují, Že Trest je nutný Pro Každé Porušení Zákona o nepravdivém Tvrzení

princip, že statutární trest, pokutu, nebo propadnutí je nutné pro každé porušení Zákona o nepravdivém Tvrzení, ne jen každé nepravdivé tvrzení bylo potvrzeno v mnoha federální případech. Některé příklady:

• za každý samostatný nepravdivý formulář předložený jako součást nepravdivého nároku může být udělena pokuta FCA. Spojené státy v. John Hudson Farms, Inc. Č.: 7: 18-CV-7-FL, 13 (E. D. N. C.Aug. 29, 2018). V tomto případě byly formuláře předloženy USDA jako součást podvodu programu zemědělských dotací a pojištění plodin.
• předkladatel „falešného nároku“ nebo „prohlášení“ je odpovědný za občanskoprávní postih bez ohledu na to, zda podání nároku skutečně způsobí vládě jakékoli škody. To platí i v případě, že je nárok zamítnut, protože jeho samotné podání je základem odpovědnosti. Spojené státy ex rel. Schwedt v. Planning Research Corp., 59 F. 3d 196, 199 (D. C.Cir . 1995). V takovém případě dodavatel softwaru předložil nepravdivé zprávy o pokroku, které uvádějí, že software byl kompletní. Tyto zprávy o pokroku byly nepravdivými prohlášeními podporujícími nepravdivá tvrzení a vyvolaly občanskoprávní trest FCA.
• trest FCA je určen započítáním každého jednotlivého nepravdivého tvrzení nebo prohlášení. Spojené státy americké v. Munoz-Escalante, 5: 14-CV-05085-KES, 9-10 (D. S. D.Oct. 20, 2015). Tento případ zahrnoval najímání nezdokumentovaných pracovníků a jejich použití na smlouvě o těžbě dřeva federálních lesních služeb, která vyžadovala, aby obžalovaní ověřili způsobilost pracovníků, a platit převažující mzdu a přesčasy. Obžalovaní zaměstnance zpacifikovali a předložili faktury požadující platbu v plné výši. Předložili také falešná potvrzení o tom, že splnili podmínky smlouvy.
• Nic ve Falešné Tvrzení, Zákon vyžaduje, aby soud o uložení zákonné sankce na základě počtu nepravdivých tvrzení podle § 3729(a)(1)(A), místo počtu nepravdivých prohlášení podle § 3729(a)(1)(B). Spojené státy v. Saavedra, č. 15-2307-cv, 13 (2d Cir. 2016).
• neexistovaly žádné důkazy o počtu porušení, takže soud uložil tři tresty FCA na obžalovaného. Spojené státy ex rel. Washington v. Morad, č. 15-868, 7 (E.D. La. Duben. 5, 2017). Jeden občanské každý trest pro prezentaci nebo způsobuje představení nepravdivé tvrzení, 31 U. S. C. § § 3729(a)(1)(A), výrobu nebo použití nepravdivých prohlášení nebo záznamy, 31 U. S. C. § § 3729(a)(1)(B), a spiknutí k porušení Zákona o nepravdivém Tvrzení 31 U. S. C. § § 3729(a)(1)(C).

jaký je rozsah trestů za falešné nároky?

jakmile zjistíte, kolik zákonných sankcí by mělo být uloženo, druhým krokem je zjistit rozsah pokut za porušení. Zákon o falešných nárocích stanoví sankce na 5 000 až 10 000 USD za porušení. Následující federální zákon však pravidelně upravuje částky inflace. Od června 2020 se sankce FCA pohybují od $ 11,665 do $ 23,331 za porušení.

False Claims Act Sankce v Rozmezí od $5000 do $10,000 za Jednání, k němuž došlo Před 29. září 1999

V roce 1986 Falešné Nároky Zákona stanovit pokutu 5000 dolarů na $10,000 za každé porušení. Následující federální zákon tyto částky změnil tak, aby se přizpůsobil inflaci.

False Claims Act sankce se pohybují od $ 5,500 na $ 11,000 pro chování vyskytující se mezi zářím 30, 1999 a listopad 2, 2015

v 1990 Kongres schválil federální civilní peněžní sankce zákon o úpravě inflace 1990, Pub.L. 101-410. Tento zákon uvedl, že každých pět let, federální agentury by aktualizovaly sankce FCA za porušení, ke kterým došlo po tomto datu. V roce 1996 Kongres pozměnil tento zákon, aby omezil počáteční zvýšení na 10 procent maximální pokuty. 110 Stat. 1321-373 (Duben. 26, 1996).

v roce 1999 ministerstvo spravedlnosti poprvé upravilo rozsah trestů za nepravdivá tvrzení. Tato změna se vztahovala na porušení, ke kterým došlo po 29. září 1999. Jinými slovy, toto zvýšení se vztahuje pouze na základní chování, ke kterému dochází po roce 1999. Za tato porušení zvýšila rozsah civilních trestů FCA na $ 5,500 na $ 11,000. 64. Reg. 47099, 47103 v § 85.3.

pro chování po Listopadu 2, 2015, nepravdivé nároky zákon sankce jsou stanoveny podle data posouzení

Bipartisan Rozpočtový zákon 2015, veřejné právo 114-74 (Listopad. 2, 2015), znovu revidoval metodu úpravy sankcí FCA za inflaci. Nyní vláda upravuje rozsahy občanskoprávních trestů každý rok. Kromě toho, 10% szp byla nahrazena %150 cap, což znamená, že Nepravdivé Tvrzení, Zákona sankce by mohly zvýšit až o 2,5 krát více než předchozí FCA trest rozsah.

nové úpravy se nyní vztahují na všechna porušení po listopadu 2015. Jinými slovy, za chování, ke kterému došlo po listopadu 2015, jsou občanskoprávní sankce FCA určeny poslední (poslední) úpravou, kdy soud ukládá sankce.

falešné nároky zákon sankce inflace úpravy jsou zveřejněny ve federálním registru. Po zveřejnění jsou kodifikovány v grafu v Kodexu federálních předpisů na 28 C. F.R. § 85.5.

od listopadu 3, 2015 do července 31, 2016, falešné nároky zákon sankce (stále) v rozmezí od $ 5,500 na $ 11,000

DOJ neupravil FCA sankce za téměř rok po Bipartisan zákona o rozpočtu. Zákonné sankce uložené během tohoto období za chování, ke kterému došlo po Listopadu 3, 2015, se nadále pohybovaly od $ 5,500 do $11,000.

od srpna 1, 2016 do února 2, 2017, falešné nároky zákon sankce v rozmezí od $ 10,781 na $ 21,563

v červnu 2016, DOJ zveřejnila pravidlo upravující falešné nároky zákon civilní sankce rozsah poprvé od roku 1999. 81 Fed. Reg. 42491. Pravidlo nabylo účinnosti 1. srpna 2016. Vzhledem k tomu, že to bylo tak dlouho, co nepravdivé tvrzení zákon sankce byly upraveny, nárůst byl značný. FCA sankce hodnocené po srpnu 1, 2016 pro post listopad 3, 2015 chování, více než zdvojnásobil na $ 10,781 na $21,563.

od února 3, 2017 do ledna 28, 2018 se sankce za falešné nároky pohybovaly od $ 10,957 do $ 21,916

v únoru 2017 DOJ upravil rozsah trestů za falešné nároky Pro 2017. 82. Reg. 9131. Sankce FCA hodnocené po únoru 3, 2017 pro post listopad 3, 2015 chování, jsou $ 10,957 na $21,916.

od ledna 29, 2018 do června 18, 2020 se sankce za falešné nároky pohybovaly od $ 11,181 do $ 22,363

v lednu, 2018, DOJ upravil rozsah zákonných sankcí FCA pro 2018. 83 Fed. Reg. 3944. Nepravdivé nároky zákon sankce posuzované po 29. lednu 2018 pro post listopadu 3, 2015 chování, jsou $ 11,181 na $22,363.

ale, navzdory požadavkům v zákoně, DOJ neupravil 2019 nepravdivé nároky zákon sankce, ale dvě další agentury Ano.

po červnu 19, 2020 sankce za falešné nároky se pohybují od $ 11,665 do $ 23,331

v červnu 19, 2020, DOJ upravil sankce za falešné nároky 2020. 85. Reg. 37004 tato úprava zahrnovala dohánění za rok 1999. 2020 nepravdivé nároky zákon sankce posuzované po 19. červnu 2020 pro post listopad 3, 2015 chování, jsou $ 11,665 na $23,331.

jak se rozhoduje o přesném počtu a výši pokut FCA?

Jakmile znáte počet dostupných zákonných sankcí za nepravdivé nároky a příslušný rozsah, můžete vypočítat širokou škálu potenciálních sankcí FCA. Ale, třetím krokem analýzy je nastavení přesného počtu nepravdivých nároků zákon sankce a trest za porušení. Jak vysvětlujeme, u soudu existuje role poroty i soudce. Porota určuje počet trestů FCA a soudce rozhodl o trestu za porušení zákona o falešných nárocích. V urovnání však vláda obecně nepožaduje žádné sankce.

porota určuje počet trestů za nepravdivé nároky

porota rozhoduje o počtu porušení. Spojené státy v. Capitol Supply, Inc., Občanská Žaloba Č. 10-1094, 2 (D. D. C.Sep. 20, 2017). Je to proto, že stejně jako ve všech soudních sporech je úkolem poroty rozhodovat o faktických otázkách. Na druhé straně je úkolem soudce rozhodovat o právních otázkách. Za nepravdivé nároky zákon sankce, to znamená, že porota rozhodne o počtu porušení, a později, soudce rozhodne o trestu FCA za každé porušení.

jakmile je zjištěno porušení, je za každé porušení povinný trest za falešné nároky. Kongres jasně vysvětlil, že uložení zákona o propadnutí falešných nároků je automatické a povinné pro každý nárok, který je shledán nepravdivým. S. Rep. no. 99-345, at 8, přetištěno v 1986 U.S. C. C. A. n. na 5274. Soudy se shodují, že uložení pokuty FCA je povinné pro každý falešný nárok. V re Schimmels, 85 F. 3d 416, 419 n. 1 (9. Cir. 1996) (kromě výšek škody, FCA vyžaduje soud, aby ocenění ne méně než 5 000 dolarů a ne více než $10,000 za každé nepravdivé tvrzení nebo prohlášení, předložené na vládu, i když žádné škody byly způsobeny nepravdivé tvrzení.).

soudce rozhodne o trestu za porušení zákona o nepravdivých nárocích

jakmile porota stanoví počet porušení, nehraje žádnou roli při stanovení výše pokut za nepravdivé nároky. Spojené státy ex rel. Landis v. Tailwind Sports Corp., 292 F.Supp. 3d 211, 214-15 (D.D. C. 2017). V Cook County v. Spojené státy ex rel. Chandler, Nejvyšší soud vysvětlil, že v případě zákona o falešných nárocích,“ soud sám “ stanoví trest FCA. 538 USA 119, 132 (2003).

soudy jsou dány, „značné uvážení“ při stanovení nepravdivých pohledávek zákon sankce částky. USA ex rel. Rigsby v. State Farm Fire & Cas. Spolupráce., Č. 1: 06CV433-HSO-RHW, 2014 WL 691500, at * 6 (S.D. Miss. Únor. 21, 2014). Ale, zákon o falešných nárocích neříká soudům přesně, co je třeba vzít v úvahu při stanovení občanskoprávního trestu FCA. Soudy proto zvažují mnoho faktorů(nazývají to testem“ totality okolností“). Některé z těchto faktorů zahrnují:

• ochota žalovaného přijmout odpovědnost. Spojené státy v. Saavedra, 661 F. App ‚ x 37, 46 (2d Cir. 2016).
• zda byla porušení izolovaná nebo opakovaná. Spojené státy ex rel. Drakeford v. Tuomey, 792 F. 3d 364, 389 (4.Cir. 2015).
• jak závažné pochybení, scienter a škody byly. USA ex rel. Miller v. stážista Bill Herbert. Konst., As., 501 F.Supp. 2d 51, 56 (D.D. C. 2007).

Osad Obvykle nezahrnují Žádné Sankce

Jak jsme diskutovali v jinde, vládní intervence je nejdůležitějším faktorem úspěchu Falešné Nároky Zákona případ. Část z toho je proto, že obrovské zdroje vlády často přesvědčují obžalované, aby se usadili. Zatímco osady jsou dobrou věcí pro informátory a vládu, nicméně, existuje možná nevýhoda.

osady vyžadují souhlas obou stran. Když vláda usadí případ zákona o falešných nárocích, obvykle se nespoléhají na potenciální pokuty za nepravdivé nároky, aby dospěli k číslu vypořádání. Místo toho jsou vypořádání obvykle založena na násobku dohodnutých škod.

příklady nepravdivých nároků Act případy s významnými sankcemi

jak jsme vysvětlili výše, jeden podvodný systém může zahrnovat tisíce nepravdivých nároků Act sankcí. Kromě toho může být každý trest desítky tisíc dolarů. Tím pádem, to by mělo přijít jako žádné překvapení, že nepravdivé tvrzení zákon sankce sčítají značně.

vládní smlouvy: Spojené státy ex rel Bunk v. Gosselin World Wide Moving

například ve Spojených státech ex rel. Bunk v. Gosselin World Wide Moving, N. V, vládní dodavatelé předložili 9,136 faktury na základě smluv, které získali prostřednictvím nabídky. Vláda rozhodla dokázat, že jakékoliv škody vůbec, a místo toho založil 9,136 Falešné Nároky Zákona sankce. Proto i při minimální výši pokuty žalovaný čelil pokutám FCA přes 50 milionů dolarů. Následně vláda souhlasila s přijetím vyrovnání ve výši 24 milionů dolarů.

Nemocnice: Spojené státy ex rel. Drakeford v. Tuomey

podvody ve zdravotnictví mohou také generovat obrovské množství nepravdivých nároků. Ve Spojených státech ex rel. Drakeford v. Tuomey, 792 F. 3d 364, 386 (4.Cir. 2015), nemocnice odškodnila své lékaře způsobem, který porušil zákon Stark proti lékařským doporučením. Jinými slovy, nemocnice podplatila lékaře, aby tam cvičili. Porota zjistila, že nemocnice porušila Starkův zákon, a tedy i zákon o nepravdivých tvrzeních. Dále zjistil, že Tuomey předložily 21,730 falešné nároky na Medicare v celkové hodnotě $39,313,065. Okresní soud vyměřil 21 730 občanskoprávních trestů. Nakonec, nemocnice byla na háku za $ 119,515,000 v pokutách FCA.

Lékařské Testovací Laboratoře: United States ex rel Lutz v. BlueWave

Podobně, jako se v Spojené Státy, ex rel Lutz v. BlueWave, Č. 14-cv-00230 (D. S. C. 23. Května 2018), porota odsouzen obžalované z porušení Anti-Kickback Statutu obstarat laboratorní testy. Porota zjistila, že obžalovaní předložili více než 38,000 XNUMX pohledávek a poškodili vládu přibližně o 17 milionů dolarů. Soud poznamenal, že vláda mohla požadovat 38,887 nepravdivé nároky zákon sankce za celkem mezi $ 213,878,500 a $ 427,757,000, ale požadoval FCA sankce $ 5000 a pouze pro 11,500 pohledávek. Soud proto uložil zákonné sankce ve výši přes 63 milionů dolarů v rámci celkové ceny 114 milionů dolarů.

hypoteční podvod: Spojené státy vs. Americus Mortg. Corp

když hypoteční společnost porušila pokyny pro upisování, a proto podvodně získala pojištění FHA pro své hypotéky, byla odpovědná za více než 1000 pokut FCA. Spojené státy vs. Americus Mortg. Corp., Č. 4: 12-CV-2676 (S. D.Tex. Září. 14, 2017) V tom případě, Allied Capital, Americus Hypotéky, a jejich majitel Jim Hodge, falešně představoval, aby HUD, který FHA-pojištěné úvěry byly upsány s náležitou péčí a jsou způsobilé pro FHA pojištění. V důsledku toho soud zjistil, 1,295 falešné nároky zákon sankce, v celkové výši $ 12,950,000 jako součást $ 268,757,929 celkové ocenění .

závěr

existují klíče, které byste měli vědět, abyste pochopili sankce za falešné nároky. Za prvé, za každé porušení je vyžadován trest za nepravdivé tvrzení, To může být za každé nepravdivé tvrzení, nepravdivé prohlášení, nebo jiné v závislosti na pochybení. Za druhé, potenciální nepravdivé tvrzení zákon rozsah trestů se pravidelně upravuje tak, aby zohledňoval inflaci. Tak, falešné nároky zákon sankce jsou v současné době $ 11,665 na $ 23,331 za porušení. Za třetí, porota určuje počet zákonných trestů FCA a soudce stanoví přesný trest FCA za porušení. Soudce může navíc zvážit mnoho faktorů, včetně závažnosti pochybení, přijetí odpovědnosti a toho, jak izolované byly činy. Velké množství falešných nároků zákon sankce možné v jediném režimu, spolu s desítkami tisíc dolarů za porušení, za následek některé nepravdivé nároky zákon sankce ocenění v desítkách nebo stovkách milionů dolarů.