False Claims Act Strafen: Ein kompletter Leitfaden

15. Juli 2020

Das False Claims Act verlangt für jeden Verstoß eine Strafe. Der FCA-Strafbetrag steigt auch jedes Jahr mit der Inflation. Derzeit liegen die Strafen des False Claims Act bei bis zu 23.331 US-Dollar pro Verstoß. Bei einigen Betrugsfällen mit Zehntausenden von Einzelverstößen können die gesamten Strafbewertungen des False Claims Act in die Millionen oder zig Millionen Dollar gehen.Leider verstehen Whistleblower und ihre Anwälte nicht, wie bedeutend die FCA-Strafen für einen Total False Claims Act Award sein können. Dies führt dazu, dass sie bei der Bewertung eines Falls gesetzliche Strafen ignorieren. Das Verständnis der Nuancen von Strafen für falsche Behauptungen ist jedoch der Schlüssel, um ihre Auswirkungen auf einen Fall richtig zu verstehen.

Inhalt:

• Ermittlung der Anzahl der Strafen nach dem False Claims Act
• Der Strafbereich nach dem False Claims Act
• Wer bestimmt die Anzahl und Höhe der Strafen
• Beispiele für Straffälle nach dem False Claims Act
• Fazit

Wie bestimmen Sie die Anzahl der Strafen nach dem False Claims Act?

Der False Claims Act, 31 U.S.C. §§ 3729, sieht vor, dass jeder, der gegen das Gesetz verstößt, zusätzlich zum Dreifachen des Schadens für eine zivilrechtliche Strafe haftet. False Claims Act Strafen werden manchmal als gesetzliche Strafen oder zivilrechtliche Strafen oder Geldbußen bezeichnet. Die ursprüngliche Version des False Claims Act bezeichnete Strafen auch als „Verwirkung“, und einige Quellen verwenden diesen Begriff immer noch.

Das False Claims Act soll alle betrügerischen Versuche erreichen, die Regierung dazu zu bringen, Geldsummen auszuzahlen oder Eigentum oder Dienstleistungen zu liefern. Vereinigte Staaten v. Neifert-White Co., 390 US 228, 232 (1968). Der Schlüssel zur Berechnung der FCA-Strafen besteht daher darin, die Anzahl der Verstöße gegen das Gesetz zu zählen. Die aktuelle Version des False Claims Act listet sieben Arten von Verstößen auf:

1. False Claims – Präsentieren oder Verursachen der Präsentation eines falschen Anspruchs auf Zahlung oder Genehmigung. 31 U.S.C. §§ 3729(ein)(1)(EIN).
2. False Records or Statements – Herstellung, Verwendung oder Veranlassung anderer, eine falsche Aufzeichnung oder Aussage zu machen oder zu verwenden, die für eine falsche oder betrügerische Behauptung wesentlich ist. 31 U.S.C. §§ 3729(ein)(1)(B).
3. Verschwörung – Verschwörung zur Verletzung des Gesetzes über falsche Behauptungen. 31 U.S.C. §§ 3729(ein)(1)(C).
4. Umwandlung – Nichtrückgabe von Regierungseigentum. 31 U.S.C. §§ 3729(ein)(1)(D).
5. Falsche Quittungen – Herstellung oder Lieferung einer Quittung von Regierungseigentum, ohne vollständig zu wissen, dass die darin enthaltenen Informationen wahr sind. 31 U.S.C. §§ 3729(ein)(1)(E).Ungesetzlicher Kauf von Staatseigentum – Kauf von öffentlichem Eigentum von einem Regierungsangestellten, der es nicht rechtmäßig verkaufen darf. 31 U.S.C. §§ 3729(ein)(1)(F).Reverse False Claims – Herstellung, Verwendung oder Verursachung einer falschen Aufzeichnung oder Aussage im Zusammenhang mit einer Verpflichtung, Geld an die Regierung zu zahlen; oder verbirgt, vermeidet oder verringert eine Verpflichtung, Geld an die Regierung zu zahlen. 31 U.S.A. §§ 3729(ein)(1)(G).

Innerhalb dieser sieben Kategorien von Verstößen gibt es viele Möglichkeiten, mit dem False Claims Act in Konflikt zu geraten. Wenn Sie immer noch neugierig sind, lesen Sie die Erklärung zu Verstößen und Strafen gegen das False Claims Act.

Der Kongress beabsichtigte eine Strafe für jeden Verstoß gegen das False Claims Act

Der Kongress machte deutlich, dass das Gesetz für jeden Verstoß gegen das False Claims Act eine Strafe (dann nannten sie es Verwirkung) verhängt. Also in einer Strafverfolgung wegen falscher Behauptungen unter 31 U.S.C. §§ 3729(ein)(1)(EIN).

Jede einzelne Rechnung, jeder Gutschein oder jede andere „falsche Zahlungsaufforderung“ stellt einen separaten Anspruch dar, für den ein Verfall verhängt wird, und dies gilt, obwohl viele solcher Ansprüche gleichzeitig bei der Regierung eingereicht werden können.

S. Rep. No. 99-345, bei 9-10, nachgedruckt 1986 U.S.C.C.A.N. bei 5274. Oft erzeugt ein einziges betrügerisches System viele, sogar Tausende von falschen Behauptungen, und jede dieser rechtfertigt eine Strafe. Zum Beispiel fließen im Gesundheitswesen Betrug, gesetzliche Strafen in der Regel von jeder falschen Form. Somit

Ein Arzt, der für jeden behandelten Patienten separate Medicare-Ansprüche ausfüllt, haftet für einen Verfall für jedes solche Formular, das falsche Eingaben enthält, obwohl mehrere solcher Formulare gleichzeitig beim Finanzintermediär eingereicht werden können.In:

Id. Und wenn ein Arzt nicht berechtigt ist, an Medicare teilzunehmen, „Alle Medicare-Ansprüche, die von oder im Namen eines Arztes eingereicht wurden, der nicht zur Teilnahme am Programm berechtigt ist“, führen zu einer Strafe. ID.

Das gleiche gilt, wenn ein Auftragnehmer einen Vertrag durch Betrug erhält:

Jede Forderung, die im Rahmen eines Vertrags, einer Kreditgarantie oder einer anderen Vereinbarung eingereicht wird, die ursprünglich durch falsche Angaben oder anderes korruptes oder betrügerisches Verhalten oder unter Verstoß gegen ein Gesetz oder eine geltende Verordnung erlangt wurde, stellt eine falsche Forderung dar. Zum Beispiel sind alle Ansprüche, die im Rahmen eines Vertrags eingereicht werden, der durch kollusive Gebote erzielt wurde, falsch und können nach dem Gesetz geltend gemacht werden.99-345, bei 9-10, nachgedruckt 1986 U.S.C.C.A.N. bei 5274.

Der Oberste Gerichtshof erklärte, wie False Claims Act Strafen in den Vereinigten Staaten v zu zählen. Bornstein

In den Vereinigten Staaten gegen Bornstein verklagte die Regierung Model Engineering, einen Elektronenröhrenhersteller, nach dem False Claims Act. 423 US 303, 313 (1976). Model verkaufte defekte Elektronenröhren an United, die daraus Funkkits herstellten und an das Militär verkauften. Die Regierung verklagte Model wegen „Verursachung“ falscher Behauptungen gemäß einer früheren Version des False Claims Act. Bornstein am 313.

Der Oberste Gerichtshof stimmte zu, dass der False Claims Act „die Wiedereinziehung von Mehrfachverwirklichungen“ (Strafen) erlaubt. Bornstein am 309. Die Beklagte argumentierte, dass sie für jeden Vertrag nur eine zivilrechtliche Strafe zahlen könne. Aber der Oberste Gerichtshof sagte, das sei falsch:

Die Anzahl der Verwirkung mit der Anzahl der Verträge gleichzusetzen, würde in einem solchen Fall fast immer zu einem einzigen Verfall führen, egal wie viele betrügerische Handlungen der Subunternehmer begangen haben könnte. Dieses Ergebnis würde nicht nur der gesetzlichen Sprache widersprechen; es würde auch den gesetzlichen Zweck zunichte machen. Eine solche Einschränkung würde in der Sprache des Regierungsauftrags die Verfallsbestimmung des Gesetzes in etwas mehr als eine Lizenz von 2.000 US-Dollar für Subunternehmerbetrug umwandeln.

Bornstein bei 311. Stattdessen entschied das Gericht, dass, wenn ein Subunternehmer einen Hauptauftragnehmer zu falschen Behauptungen „veranlasst“, die FCA-Strafen die Anzahl der Verursachungshandlungen sind.

Wenn United eine Handlung begangen hätte, die Model veranlasste, eine falsche Forderung einzureichen, wäre es eindeutig für einen einzigen Verfall haftbar. . . . Wenn United dagegen drei separate ursächliche Handlungen begangen hätte, wäre United für drei Verwerfungen haftbar, selbst wenn Model nur eine falsche Forderung erhoben hätte.

Bornstein bei 312. Wichtig ist jedoch, dass die Regierung Model nur wegen falscher Behauptungen verklagt hat. Richter Rehnquist schrieb eine separate Übereinstimmung, in der er erklärte, dass der False Claims Act auch FCA-Strafen für falsche Aussagen unter Verstoß gegen 31 U.S.C. §§ 3729 (a) (1) (B) vorschreibt. Diese zivilrechtlichen Strafen „schalten die Anzahl der falschen Rechnungen, Zertifikate, eidesstattlichen Erklärungen usw. ein., hergestellt oder verwendet, oder verursacht, hergestellt oder verwendet werden.“ Bornstein bei 323 n.6.

Die Gerichte sind sich einig, dass für jeden Verstoß gegen das False Claims Act eine Strafe erforderlich ist

Der Grundsatz, dass für jeden Verstoß gegen das False Claims Act eine gesetzliche Strafe, Geldstrafe oder Verwirkung erforderlich ist, nicht nur für jeden falschen Anspruch, wurde in zahlreichen Bundesfällen aufrechterhalten. Einige Beispiele:

• Für jedes einzelne falsche Formular, das als Teil eines falschen Anspruchs eingereicht wird, kann eine FCA-Strafe verhängt werden. Vereinigte Staaten v. John Hudson Farms, Inc., NEIN: 7:18-CV-7-FL, 13 (E.D.N.C. Aug. 29, 2018). In diesem Fall wurden die Formulare an das USDA im Rahmen eines Betrugs Farm Subventionen und Crop Insurance Program eingereicht.
• Der Einreicher eines „falschen Anspruchs“ oder einer „Erklärung“ haftet für eine zivilrechtliche Strafe, unabhängig davon, ob die Einreichung des Anspruchs der Regierung tatsächlich Schaden zufügt. Dies gilt auch dann, wenn der Anspruch abgelehnt wird, da seine Einreichung eine Haftungsgrundlage darstellt. Vereinigte Staaten ex rel. Schwedt v. Planung Research Corp., 59 F.3d 196, 199 (D.C. Cir. 1995). In diesem Fall reichte ein Softwareanbieter falsche Fortschrittsberichte ein, aus denen hervorging, dass die Software vollständig war. Diese Fortschrittsberichte waren falsche Aussagen, die falsche Behauptungen stützten, und lösten die Zivilstrafe der FCA aus.
• Die FCA-Strafe wird ermittelt, indem jede einzelne falsche Behauptung oder Aussage gezählt wird. Vereinigte Staaten v. Munoz-Escalante, 5:14-CV-05085-KES, 9-10 (D.S.D. Okt. 20, 2015). In diesem Fall ging es darum, undokumentierte Arbeiter einzustellen und sie für einen Holzfällervertrag der Federal Forest Services einzusetzen, bei dem die Beklagten die Berechtigung der Arbeiter überprüfen und den Lohn und die Überstunden zahlen mussten. Die Beklagten steiften die Arbeiter und reichten Rechnungen ein, in denen sie die vollständige Zahlung forderten. Sie haben auch falsche Bescheinigungen vorgelegt, aus denen hervorgeht, dass sie die Vertragsbedingungen eingehalten haben.
• Nichts im Falschbehauptungsgesetz verpflichtet das Gericht, gesetzliche Strafen auf der Grundlage der Anzahl falscher Ansprüche nach § 3729(a)(1)(A) anstelle der Anzahl falscher Aussagen nach § 3729(a)(1)(B) zu verhängen. Vereinigte Staaten v. Saavedra, No. 15-2307-cv, 13 (2d Cir. 2016).
• Es gab keine Beweise für die Anzahl der Verstöße, daher verhängte das Gericht drei FCA-Strafen pro Angeklagtem. Vereinigte Staaten ex rel. Washington gegen Morad, Nr. 15-868, 7 (E.D. La. Apr. 5, 2017). Jeweils eine zivilrechtliche Strafe für die Darstellung oder Verursachung falscher Behauptungen, 31 U.S.C. §§ 3729 (a) (1)(A), falsche Aussagen oder Aufzeichnungen 31 U.S.C. §§ 3729 (a) (1)(B) und Verschwörung zur Verletzung des False Claims Act 31 U.S.C. §§ 3729(a)(1) (C).

Was ist der Strafbereich des False Claims Act?

Sobald Sie herausgefunden haben, wie viele gesetzliche Strafen verhängt werden sollten, besteht der zweite Schritt darin, den Bußgeldbereich pro Verstoß zu ermitteln. Der False Claims Act sieht Strafen von 5.000 bis 10.000 US-Dollar pro Verstoß vor. Das nachfolgende Bundesgesetz passt die Beträge jedoch regelmäßig an die Inflation an. Ab Juni 2020 liegen die FCA-Strafen zwischen 11.665 und 23.331 US-Dollar pro Verstoß.

False Claims Act Strafen reichen von $5.000 bis $10.000 für Verhalten vor dem 29. September 1999

Die 1986 False Claims Act die Strafe auf $ 5000 bis $10.000 für jeden Verstoß. Das nachfolgende Bundesgesetz änderte diese Beträge, um sie an die Inflation anzupassen.

False Claims Act Strafen reichen von $5.500 bis $11.000 für Verhalten zwischen September 30, 1999 und November 2, 2015

Im Jahr 1990 verabschiedete der Kongress die Federal Civil Monetary Penalties Inflation Adjustment Act von 1990, Pub.L. 101-410. In diesem Gesetz heißt es, dass die Bundesbehörden alle fünf Jahre die FCA-Strafen für Verstöße nach diesem Datum aktualisieren würden. 1996 änderte der Kongress dieses Gesetz, um die anfängliche Erhöhung auf 10 Prozent der Höchststrafe zu begrenzen. 110 Stat. 1321-373 (Apr. 26, 1996).

Im Jahr 1999 hat das DOJ zum ersten Mal den Strafbereich des False Claims Act angepasst. Diese Änderung galt für Verstöße nach dem 29.September 1999. Mit anderen Worten, diese Änderung gilt nur für das zugrunde liegende Verhalten, das nach 1999 auftritt. Für diese Verstöße erhöhte es die FCA Civil Penalty Range auf $ 5.500 bis $ 11.000. 64 Gefüttert. Reg. 47099, 47103 bei § 85.3.

Für Verhalten nach dem 2. November 2015 werden die Strafen des False Claims Act nach dem Datum der Bewertung festgelegt

Das überparteiliche Haushaltsgesetz von 2015, öffentliches Recht 114-74 (Nov. 2, 2015), überarbeitete erneut die Methode zur Anpassung der FCA-Strafen für die Inflation. Jetzt passt die Regierung die zivilen Strafbereiche jedes Jahr an. Darüber hinaus wurde die Obergrenze von 10% durch eine Obergrenze von 150% ersetzt, was bedeutet, dass sich die Strafen nach dem False Claims Act gegenüber dem vorherigen FCA-Strafbereich um das 2,5-fache erhöhen könnten.

Neue Anpassungen gelten jetzt für alle Verstöße nach November 2015. Mit anderen Worten, für Verhalten, das nach November 2015 eintritt, werden die zivilrechtlichen Sanktionen der FCA durch die letzte (jüngste) Anpassung bestimmt, wenn das Gericht Strafen verhängt.

False Claims Act Strafen Inflationsanpassungen werden im Federal Register veröffentlicht. Nach der Veröffentlichung werden sie in einer Tabelle im Code of Federal Regulations bei 28 C.F.R. § 85.5 kodifiziert.

Vom 3. November 2015 bis zum 31. Juli 2016 reichten die Strafen des False Claims Act (immer noch) von 5.500 bis 11.000 US-Dollar

Das DOJ hat die FCA-Strafen fast ein Jahr nach dem Bipartisan Budget Act nicht angepasst. Die gesetzlichen Strafen, die in diesem Zeitraum für Verhalten nach dem 3. November 2015 verhängt wurden, lagen weiterhin zwischen 5.500 und 11.000 US-Dollar.

Vom 1. August 2016 bis zum 2. Februar 2017 reichten die Strafen des False Claims Act von 10.781 USD bis 21.563 USD

Im Juni 2016 veröffentlichte das DOJ zum ersten Mal seit 1999 eine Regel zur Anpassung der Zivilstrafen des False Claims Act. 81 Gefüttert. Reg. 42491. Die Regel trat am 1. August 2016 in Kraft. Da es so lange her war, dass die Strafen des False Claims Act angepasst worden waren, war der Anstieg erheblich. Die FCA-Strafen, die nach dem 1. August 2016 für Verhalten nach dem 3. November 2015 verhängt wurden, haben sich auf 10.781 bis 21.563 US-Dollar mehr als verdoppelt.

Vom 3. Februar 2017 bis zum 28. Januar 2018 reichten die Strafen des False Claims Act von 10.957 USD bis 21.916 USD

Im Februar 2017 hat das DOJ den Strafbereich des False Claims Act für 2017 angepasst. 82 Gefüttert. Reg. 9131. Die FCA-Strafen, die nach dem 3. Februar 2017 für Verhalten nach dem 3. November 2015 verhängt wurden, belaufen sich auf 10.957 bis 21.916 US-Dollar.

Vom 29. Januar 2018 bis zum 18. Juni 2020 reichten die Strafen des False Claims Act von 11.181 USD bis 22.363 USD

Im Januar 2018 hat das DOJ den gesetzlichen Strafbereich der FCA für 2018 angepasst. 83 Gefüttert. Reg. 3944. False Claims Act Strafen nach Januar 29, 2018 für Post November 3, 2015 Verhalten, sind $ 11,181 zu $ 22,363.Aber trotz der gesetzlichen Anforderungen hat das DOJ die Strafen des False Claims Act 2019 nicht angepasst, sondern zwei andere Agenturen.

Nach dem 19. Juni 2020 lagen die Strafen des False Claims Act zwischen 11.665 USD und 23.331 USD

Am 19. Juni 2020 hat das DOJ die Strafen des False Claims Act 2020 angepasst. 85 Gefüttert. Reg. 37004 Diese Anpassung beinhaltete einen Aufholbedarf für 1999. 2020 False Claims Act Strafen, die nach dem 19. Juni 2020 für das Verhalten nach dem 3. November 2015 verhängt wurden, betragen 11.665 bis 23.331 US-Dollar.

Wie werden die genaue Anzahl und Höhe der FCA-Strafen festgelegt?

Sobald Sie die Anzahl der verfügbaren gesetzlichen Strafen für falsche Ansprüche und den anwendbaren Bereich kennen, können Sie eine breite Palette potenzieller FCA-Strafen berechnen. Der dritte Schritt der Analyse besteht jedoch darin, die genaue Anzahl der falschen Behauptungen, Strafen und Strafen pro Verstoß festzulegen. Wie wir erklären, gibt es vor Gericht sowohl eine Jury als auch einen Richter. Die Jury bestimmt die Anzahl der FCA-Strafen und der Richter entschied über die Strafe des False Claims Act pro Verstoß. In einem Vergleich strebt die Regierung jedoch in der Regel keine Strafen an.

Eine Jury bestimmt die Anzahl der falschen Behauptungen und Strafen

Die Jury entscheidet über die Anzahl der Verstöße. Vereinigte Staaten v. Capitol Supply, Inc. 10-1094, 2 (D.D.C. Sep. 20, 2017). Dies liegt daran, dass es, wie in allen Rechtsstreitigkeiten, die Aufgabe der Jury ist, Sachfragen zu entscheiden. Auf der anderen Seite ist es die Aufgabe des Richters, Rechtsfragen zu entscheiden. Für False Claims Act Strafen bedeutet dies, dass die Jury die Anzahl der Verstöße entscheidet, und später entscheidet ein Richter über die FCA-Strafe für jeden Verstoß.

Sobald ein Verstoß festgestellt wurde, ist für jeden Verstoß eine Strafe nach dem False Claims Act obligatorisch. Der Kongress erklärte klar, dass die Verwirkung eines False Claims Act automatisch und obligatorisch für jeden Anspruch ist, der sich als falsch herausstellt. 99-345, bei 8, nachgedruckt 1986 U.S.C.C.A.N. bei 5274. Die Gerichte sind sich einig, dass die Verhängung einer FCA-Strafe für jede falsche Behauptung obligatorisch ist. In re Schimmel, 85 F.3d 416, 419 n.1 (9. Jh. 1996) (Zusätzlich zu den dreifachen Schäden verlangt die FCA von einem Gericht, dass es nicht weniger als 5.000 USD und nicht mehr als 10.000 USD für jede falsche Behauptung oder Erklärung, die der Regierung vorgelegt wurde, zuerkennt, auch wenn keine Schäden durch die falschen Eingaben verursacht wurden.).

Ein Richter entscheidet über die Strafe pro Verstoß gegen das False Claims Act

Sobald die Jury die Anzahl der Verstöße festlegt, spielt sie keine Rolle mehr bei der Festlegung der Höhe der Strafen für das False Claims Act. Vereinigte Staaten ex rel. Landis gegen Tailwind Sports Corp., 292 F. Supp. 3d 211, 214-15 (DDC 2017). In Cook County v. Vereinigte Staaten ex rel. Chandler, der Oberste Gerichtshof erklärte, dass in einem Fall des False Claims Act das „Gericht allein“ die FCA-Strafe festlegt. 538 US 119, 132 (2003).

Den Gerichten wird ein „beträchtlicher Ermessensspielraum“ bei der Festsetzung falscher Ansprüche und Strafbeträge eingeräumt. U.S. ex rel. Rigsby v. State Farm Feuer & Cas. Co. 1: 06CV433-HSO-RHW, 2014 WL 691500, bei * 6 (S.D. Fräulein. Feb. 21, 2014). Das False Claims Act sagt den Gerichten jedoch nicht genau, was bei der Festsetzung einer zivilrechtlichen FCA-Strafe zu beachten ist. Daher berücksichtigen Gerichte viele Faktoren (sie nennen dies einen Test der „Gesamtheit der Umstände“). Einige dieser Faktoren umfassen:

• Die Bereitschaft des Beklagten, Verantwortung zu übernehmen. Vereinigte Staaten gegen Saavedra, 661 F. App’x 37, 46 (2d Cir. 2016).
• Ob die Verstöße isoliert oder wiederkehrend waren. Vereinigte Staaten ex rel. Drakeford v. Tuomey, 792 F.3d 364, 389 (4. Cir. 2015).
• Wie schwerwiegend das Fehlverhalten, der Wissenschaftler und die Schäden waren. U.S. ex rel. In: Miller v. Bill Herbert Intern. Const., Inc., 501 F. Supp. 2d 51, 56 (D.D.C. 2007).

Vergleiche beinhalten normalerweise keine Strafen

Wie wir an anderer Stelle besprochen haben, ist das Eingreifen der Regierung der wichtigste Faktor für den Erfolg eines False Claims Act-Falls. Ein Teil davon liegt daran, dass die enormen Ressourcen der Regierung die Angeklagten oft davon überzeugen, sich niederzulassen. Während Siedlungen eine gute Sache für Whistleblower und die Regierung sind, gibt es jedoch einen möglichen Nachteil.

Siedlungen bedürfen der Zustimmung beider Seiten. Wenn die Regierung einen Fall des False Claims Act beilegt, verlassen sie sich im Allgemeinen nicht auf die potenziellen Strafen des False Claims Act, um zu einer Vergleichsnummer zu gelangen. Stattdessen basieren die Abrechnungen in der Regel auf einem Vielfachen des vereinbarten Schadens.

Beispiele für False Claims Act-Fälle mit erheblichen Strafen

Wie oben erläutert, kann ein einziges betrügerisches System Tausende von False Claims Act-Strafen beinhalten. Darüber hinaus kann jede Strafe Zehntausende von Dollar betragen. Daher sollte es nicht überraschen, dass sich die Strafen für falsche Behauptungen erheblich summieren.

Regierungsaufträge: Vereinigte Staaten ex rel Bunk v. Gosselin World Wide Moving

Zum Beispiel in den Vereinigten Staaten ex rel. Bei v. Gosselin World Wide Moving, N.V. reichten staatliche Auftragnehmer 9.136 Rechnungen im Rahmen von Verträgen ein, die sie durch Angebotsabsprachen erhalten hatten. Die Regierung entschied sich, überhaupt keine Schäden nachzuweisen, und setzte stattdessen 9.136 Strafen nach dem False Claims Act fest. Daher sah sich die Beklagte selbst bei der Mindeststrafe mit FCA-Strafen in Höhe von über 50 Millionen US-Dollar konfrontiert. Anschließend stimmte die Regierung zu, einen Vergleich in Höhe von 24 Millionen US-Dollar zu akzeptieren.

Krankenhäuser: Vereinigte Staaten ex rel. Drakeford v. Tuomey

Betrug im Gesundheitswesen kann auch eine große Anzahl falscher Behauptungen und Strafen nach sich ziehen. Vereinigte Staaten ex rel. Drakeford v. Tuomey, 792 F.3d 364, 386 (4. Cir. 2015) entschädigte ein Krankenhaus seine Ärzte in einer Weise, die gegen das strenge Gesetz gegen Selbstüberweisungen von Ärzten verstieß. Mit anderen Worten, das Krankenhaus hat die Ärzte bestochen, um dort zu praktizieren. Eine Jury stellte fest, dass das Krankenhaus gegen das Stark-Gesetz und damit gegen das False Claims Act verstoßen hat. Es stellte ferner fest, dass Tuomey 21,730 falsche Ansprüche an Medicare mit einem Gesamtwert von $ 39,313,065 eingereicht hatte. Das Bezirksgericht bewertet 21,730 civil False Claims Act Strafen. Letztendlich war das Krankenhaus für FCA-Strafen in Höhe von 119.515.000 US-Dollar am Haken.

Medical Testing Labs: United States ex rel Lutz v. BlueWave

Ebenso verurteilte eine Jury in United States ex rel Lutz v. BlueWave, No. 14-cv-00230 (D.S.C. May 23, 2018) Angeklagte wegen Verstoßes gegen das Anti-Kickback-Gesetz, um Labortests zu beschaffen. Die Jury stellte fest, dass die Angeklagten über 38.000 Forderungen eingereicht hatten, die der Regierung einen Schaden von rund 17 Millionen US-Dollar zufügten. Das Gericht stellte fest, dass die Regierung 38,887 False Claims Act Strafen für insgesamt zwischen $ 213,878,500 und $ 427,757,000 hätte beantragen können, forderte jedoch FCA-Strafen von $ 5000 und nur für 11,500 der Ansprüche. Das Gericht verhängte daher gesetzliche Strafen von über 63 Millionen US-Dollar als Teil eines Gesamtpreises von 114 Millionen US-Dollar.

Hypothekenbetrug: Vereinigte Staaten v. Americus Mortg. Corp

Wenn ein Hypothekenunternehmen gegen die Underwriting-Richtlinien verstieß und daher betrügerisch eine FHA-Versicherung für seine Hypotheken abschloss, haftete es für über 1000 FCA-Strafen. Vereinigte Staaten v. Americus Mortg. Corp. 4:12-CV-2676 (S.D. Tex. Sep. 14, 2017) In diesem Fall vertraten Allied Capital, Americus Mortgage und ihr Eigentümer Jim Hodge gegenüber HUD fälschlicherweise, dass FHA-versicherte Kredite mit der gebotenen Sorgfalt gezeichnet worden seien und für eine FHA-Versicherung in Frage kämen. Als Ergebnis fand das Gericht 1.295 False Claims Act Strafen, insgesamt $ 12.950.000 als Teil eines $ 268.757.929 Gesamtpreis.

Fazit

Es gibt Schlüssel zu wissen, um falsche Behauptungen und Strafen zu verstehen. Erstens ist für jeden Verstoß eine Strafe nach dem False Claims Act erforderlich, die je nach Fehlverhalten für jeden falschen Anspruch, jede falsche Aussage oder eine andere sein kann. Zweitens wird der Strafbereich des Gesetzes über potenzielle falsche Behauptungen regelmäßig angepasst, um der Inflation Rechnung zu tragen. So betragen die Strafen des False Claims Act derzeit 11.665 bis 23.331 US-Dollar pro Verstoß. Drittens bestimmt eine Jury die Anzahl der gesetzlichen FCA-Strafen und ein Richter legt die genaue FCA-Strafe pro Verstoß fest. Darüber hinaus kann der Richter viele Faktoren berücksichtigen, einschließlich der Schwere des Fehlverhaltens, der Übernahme von Verantwortung und der Isolation der Handlungen. Die große Anzahl von Strafen für falsche Behauptungen, die in einem einzigen System möglich sind, zusammen mit Zehntausenden von Dollar pro Verstoß, führen zu einigen Strafen für falsche Behauptungen in zweistelliger oder hunderter Millionenhöhe.